Приказ 103 росфинмониторинга

Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 Об утверждении рекомендаций по разработке критериев … необычных сделок.doc Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 Об утверждении рекомендаций по разработке критериев необычных сделок

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПО РАЗРАБОТКЕ КРИТЕРИЕВ ВЫЯВЛЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПРИЗНАКОВ

(в ред. Приказов Росфинмониторинга от 14.09.2010 N 242,

от 14.03.2011 N 87, от 14.02.2012 N 43)

(преамбула в ред. Приказа Росфинмониторинга от 14.02.2012 N 43)

1. Утвердить прилагаемые Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок (далее — Рекомендации), согласованные с Федеральной службой по финансовым рынкам, Федеральным казенным учреждением «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации», Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций.

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 14.02.2012 N 43)

примечание:

Пункт 2 фактически утратил силу в связи с изданием Приказа Росфинмониторинга от 11.08.2010 N 213, признавшего Приказ КФМ РФ от 11.08.2003 N 104 утратившим силу.

2. Признать утратившими силу приложения N 2 и N 3 к Рекомендациям по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным Приказом Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 11.08.2003 N 104 (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 28.08.2003 N 07/8796-ЮД указанный Приказ в государственной регистрации не нуждается).

Руководитель

Ю.А.ЧИХАНЧИН

Не нуждается в государственной регистрации. Письмо Минюста России от 18 августа 2009 г. N 01/9987-ДК.

Утверждены

Приказом Росфинмониторинга

от 08.05.2009 N 103

(в ред. Приказов Росфинмониторинга от 14.09.2010 N 242,

от 14.03.2011 N 87, от 14.02.2012 N 43)

Настоящие Рекомендации содержат основные критерии выявления и признаки необычных операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или на финансирование терроризма, которые рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), перечисленными в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон), а также иными лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона, с учетом специфики вида деятельности организаций (иных лиц).

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 14.02.2012 N 43)

Помимо основных критериев выявления и признаков необычных сделок, перечисленных в настоящих Рекомендациях, при разработке правил внутреннего контроля вышеуказанными организациями (иными лицами) используются дополнительные критерии выявления и признаки необычных сделок, разработанные с учетом особенностей деятельности конкретной организации (иного лица).